华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 全球信息

华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基

金产品资料概要更新

(资料图片)

编制日期：2023年5月30日

送出日期：2023年5月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华夏中证浙江国资创新

基金简称 基金代码 515760

发展ETF

中国农业银行股份有限

基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人

公司

上市交易所及上上海证券交易所

基金合同生效日 2020-09-17

市日期 2020-10-12

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金

2022-01-13

基金经理的日期

余昊

证券从业日期 2012-07-10

基金经理

开始担任本基金

2023-03-27

基金经理的日期

鲁亚运

证券从业日期 2015-02-26

其他 场内简称：浙江国资（扩位简称：浙江国资ETF）

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争日均跟

投资目标

踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。

本基金标的指数为中证浙江国资创新发展指数。本基金主要投资于标

的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资

于非成份股（含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的

股票）、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债

券、可转换债券、可交换债券)、衍生品（包括股指期货、股票期权、

投资范围

国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购

等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。

本基金投资范围中的股票包含存托凭证。

基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的

比例不低于基金资产净值的90%。

主要投资策略包括组合复制策略，替代性策略，存托凭证投资策略，

主要投资策略 衍生品投资策略，债券投资策略，融资、转融通证券出借业务投资策

略等。

业绩比较基准 中证浙江国资创新发展指数收益率。

本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金

风险收益特征

与货币市场基金。

注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2023-03-31

0.06% 其他资产

1.91% 银行存款和结算

备付金合计

98.03% 权益投资

注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

数据截止日期：2022-12-31

20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00%

2020 2021 2022

净值增长率 5.24% 14.37% -13.28%

业绩基准收益率 5.15% 6.03% -15.29%

注：①本基金合同于2020年9月17日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然

年度进行折算。

②基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

①投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣

金。

②场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 固定费率0.45%

托管费 固定费率0.05%

基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、

基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用

其他费用

按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用

类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包

括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的

管理风险，衍生品投资风险，资产支持证券投资风险，参与转融通证券出借业务风险，

本基金的其他特定风险等。

本基金作为ETF，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，

标的指数波动的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的

风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，申购赎回清单差错风险，参考IOPV

决策和IOPV计算错误的风险，退市风险，投资者申购赎回失败的风险，基金份额赎回

对价的变现风险，退补现金替代方式的风险，基金收益分配后基金份额净值低于面值的

风险等。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，

存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌

或违约等风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的

相关事项。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

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